招募讲解书（更新） 富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投  资基金汇注基金招募讲解书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募讲解书（更新）                                坚苦教唆    富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金（以下简称 “本基金”）已于 2019 年 7 月 24 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2019〕1352 号）。本基金的基金合同于 2019 年 12 月 31 日成效。    基金管理东谈主保证招募讲解书的内容真确、准确、完好意思。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集远景等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    本基金的方向 ETF 为富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基 金，方向 ETF 的标的指数为中证国企一带沿途指数，指数简称国企一带沿途。指 数代码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关方向 ETF 标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请雅致阅读本招募讲解书、基金合同、基金家具尊府概要 等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特 征和家具特质，充分洽商自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，得回基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：证券市集整 体环境激励的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收违约和投资债券激励的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的稀奇风险、投资于方向 ETF 基金带来 的风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者清高”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。    本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的稀奇风险。    本基金的方向 ETF 为富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基                                           招募讲解书（更新） 金。本基金为 ETF 汇注基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应雅致阅读本招募讲解书。   基金的过往功绩并不预示其将来阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益。   本招募讲解书所载内容截止至 2025 年 1 月 20 日，基金投资组合陈说和基金 功绩阐述截止至 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲解书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 坚苦教唆                  更新招募讲解书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主联系信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主联系信息。 第五部分 联系服务机构           更新服务机构联系信息。 第九部分 基金的投资            更新投资组合陈说，内容截止至 2024                       年 12 月 31 日。 第十部分 基金的功绩            更新功绩数据和走势图，内容截止至 第二十二部分 其他应表露事项        更新本陈说期内的其他应表露事项。                                                                                      招募讲解书（更新）                                                                          招募讲解书（更新）                             招募讲解书（更新）               第一部分 绪论   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）以及《富国中证国企一带沿途交游型盛开式 指数证券投资基金汇注基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书 所载明的尊府央求召募的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募讲解书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金汇注基金 汇注基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 一带沿途交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金托管契约》及对该托管契约的 任何灵验纠正和补充 指数证券投资基金汇注基金招募讲解书》偏执更新 投资基金汇注基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正                                       招募讲解书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的纠正）及联系法律 法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务                                     招募讲解书（更新） 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 盛开日 范例基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金管理                                招募讲解书（更新） 东谈主和投资东谈主共同驯服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 费，不收取认购/申购用度的基金份额 费，不收取申购用度的基金份额 章程的条件，央求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形貌 加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入 央求份额总额后的余额)朝上上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭                                  招募讲解书（更新） 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的形貌，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到平允对待 件 的投资方向近似，考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化， 领受盛开式运作形貌的基金，简称“汇注基金” （以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而且，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资方向。本基金采纳富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基金为 方向 ETF                            招募讲解书（更新） 其将来可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金汇注基金基金家具尊府概要》偏执更新   以上释义中波及法律法则、业务端正的内容，法律法则、业务端正纠正后， 如适用本基金，联系内容以纠正后法律法则、业务端正为准。                                     招募讲解书（更新）                    第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 01 月 20 日）：             鼓动称号                出资比例         海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%          加拿大蒙特利尔银行              27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲解书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融家具部实行总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融家具部实行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诲中心任 副教诲，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲解书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操立场险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执办事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁卓绝助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学料理学院教诲、香港大学料理学 院环球营业管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国营业学系副教诲、管理学系教诲，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师，                            招募讲解书（更新） 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术策划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站策划及调养， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主执办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集交游部风控副总监兼资深                               招募讲解书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检修局秘 书、晋江收支口商品检修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国栽种银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                      招募讲解书（更新） 办公室名目官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具拓荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深 分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富 国基金量化投资部定量基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿途交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带 沿途交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国中证全指建筑材料交游型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 起式汇注基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题交游型 盛开式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。   （2）历任基金司理：王保合自 2019 年 12 月至 2024 年 08 月担任本基金基 金司理；王乐乐自 2019 年 12 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇                               招募讲解书（更新）   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于驯服法律法则的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办法》等法律法则的行动，并承诺建 立健全的里面控制轨制，遴选灵验次序，正式作歹行动的发生。 里面风险控制轨制，遴选灵验次序，正式下列行动的发生：   （1）将其自有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意                             招募讲解书（更新） 他东谈主从事联系的交游步履；   （7）玩忽背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。 家联系法律、法则及行业范例，淳厚信用、起劲尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、花费权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 联系的交游步履；   （8）协助、接受请托或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游局面业务端正，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱， 侵犯市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表露和告白中挑升含有不实、误导、讹诈因素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则拦阻的行动。   五、 基金管理东谈主对于拦阻性行动的承诺   为调养基金份额执有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行动：                               招募讲解书（更新）   法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行允洽圭表后，本基金投资不再受联系限定。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交 易步履；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、方向，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时分鸿沟与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的控制次序，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募讲解书（更新） 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是假想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理次序。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以调动。   （7）陈说与权衡。建立风险管理的陈说系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求权衡意见。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营设施。   ②孤苦性原则。公司竖立孤苦的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤苦性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭实在立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡次序来排斥里面控制中的盲点。   ④坚苦性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和自由的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等坚苦。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会心疼建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈说，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指导下，雅致实行董事会确定的里面控制战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。                            招募讲解书（更新）   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险控制办事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险气象，包括统统能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈说报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互招引与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤苦，而且有孤苦的陈说系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检查、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、尺度化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核尺度。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递允洽的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主竖立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地实行。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支执里面控制轨制是基金管理东谈主董事会                            招募讲解书（更新） 及管理层的使命；   （2）上述对于里面控制的表露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                     招募讲解书（更新）                 第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露磋议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教训，且具有国外办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信赖计划、企业年金、银行痛快家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内开始的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   结果 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内 基金 1059 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资痛快需求， 基金托管限制位居同行前哨。                                       招募讲解书（更新）   四、 托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制办事是中国银行全面风险控制办事的 组成部分，剿袭中国银行风险控制理念，坚执“范例运作、庄重经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制办事连结业务各设施，通过风险识别与评估、风险 控制次序设定及轨制栽种、表里部检查及审计等次序强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈说。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计陈说。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控次序严实，粗犷灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法 规和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却实行，实时通告基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构陈说。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依 据交游圭表依然成效的投资指示违反法律、行政法则和其他联系章程，或者违反 基金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构 陈说。                                     招募讲解书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务妥洽权衡电话：95105686、4008880688（宇宙妥洽，免资料话费）     传真：021-20513177     磋议东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东谈主代表：葛海蛟     磋议东谈主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦                                 招募讲解书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 磋议东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 磋议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （4）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 磋议东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （5）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 磋议东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （6）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                                       招募讲解书（更新）      法东谈主代表：郭少泉      磋议东谈主员：滕克      客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙-      公司网站：www.qdccb.com      （7）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东谈主代表：夏平      磋议东谈主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （8）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      磋议东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （9）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港招引区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      磋议东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （10）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                      招募讲解书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    磋议东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （11）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    磋议东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （12）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    磋议东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （13）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    磋议东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com                                   招募讲解书（更新） （14）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 磋议东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （15）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 磋议东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 磋议东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （17）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 磋议东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （18）浙江同花顺基金销售有限公司                                       招募讲解书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    磋议东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    磋议东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （20）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    磋议东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （21）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    磋议东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （22） 泛华普益基金销售有限公司                                                  招募讲解书（更新）    注册地址：成都市成华区栽种路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    磋议东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （23）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东谈主代表：王锋    磋议东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （24）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东谈主代表：邓晖    磋议东谈主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （25）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东谈主代表：王伟刚    磋议东谈主员：丁向坤    客服电话：400-619-9059    公司网站：www.hcfunds.com    （26）上海万得基金销售有限公司                                     招募讲解书（更新）   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   磋议东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （27）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   磋议东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （28）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   磋议东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （29）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   磋议东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （30）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募讲解书（更新）   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   磋议东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （31）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   磋议东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港招引区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   磋议东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （33）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济拓荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   磋议东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （34）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募讲解书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    磋议东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （35）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    磋议东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （36）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    磋议东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （37）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    磋议东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                    招募讲解书（更新）    （38）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    磋议东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （39）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    磋议东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （40）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    磋议东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （41）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    磋议东谈主员：李颖    客服电话：95536                                  招募讲解书（更新） 公司网站：www.guosen.com.cn （42）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 磋议东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 磋议东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （44）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋议东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （45）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 磋议东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com                                   招募讲解书（更新） （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 磋议东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 磋议东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （48）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 磋议东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （49）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济期间拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 磋议东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （50）华泰证券股份有限公司                                    招募讲解书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   磋议东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （51）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   磋议东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （52）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   磋议东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （53）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力   磋议东谈主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （54）光大证券股份有限公司                              招募讲解书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋议东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （55）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋议东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （56）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 磋议东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （57）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 磋议东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （58）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                    招募讲解书（更新）     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东谈主代表：何伟     磋议东谈主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （59）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     磋议东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （60）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     磋议东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （61）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     磋议东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （62）中泰证券股份有限公司                                      招募讲解书（更新）   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东谈主代表：王洪   磋议东谈主员：吴阳   客服电话：95538   公司网站：www.zts.com.cn   （63）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东谈主代表：黄金琳   磋议东谈主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （64）华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心   法东谈主代表：陈牧原   磋议东谈主员：李昕田   客服电话：0931-96668、4006898888   公司网站：www.hlzqgs.com   （65）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号来日广场 22 楼   法东谈主代表：李抱   磋议东谈主员：戴璐璐   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com   （66）中国中金金钱证券有限公司                                   招募讲解书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    磋议东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （67）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法东谈主代表：戴彦    磋议东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （68）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    磋议东谈主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （69）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层    法东谈主代表：刘加海    磋议东谈主员：刘闻川    客服电话：4008-209-898    公司网站：www.cnhbstock.com                                      招募讲解书（更新）   （70）太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元   法东谈主代表：李长伟   磋议东谈主员：王璇   客服电话：95397   公司网站：www.tpyzq.com   （71）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东谈主代表：马永谙   磋议东谈主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （72）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层   法东谈主代表：李科   磋议东谈主员：杨超   客服电话：95510   公司网站：https://fund.sinosig.com   （73）中宏东谈主寿保障有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   法东谈主代表：何达德（Michael Edward Huddart）   磋议东谈主员：李乃璐   客服电话：95383   公司网站：www.manulife-sinochem.com                                     招募讲解书（更新）     （74）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     磋议东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （75）内蒙古银行股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号     法东谈主代表：刘丰     磋议东谈主员：     客服电话：40005-96019     公司网站：www.boimc.com.cn     （三） 其他     基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，采纳其它允洽要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋议东谈主：徐慧                                招募讲解书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：清晨、陈颖华 磋议东谈主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                   招募讲解书（更新）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏执他联系章程召募，召募央求经中国证监会 2019 年 7 月 24 日证监许可 〔2019〕1352 号文注册。    一、   基金类别    ETF 汇注基金。    二、 基金运作形貌    契约型盛开式。    三、 基金存续期限    不如期。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 1,454 户。本次召募的灵验认购份额 279,651,550.80 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 20,483.57 份，C 类基金份额 7,449.55 份。两项整个 集期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 A 类份额 1,869.89 份，占基金总份额 比例为 0.0014%，认购本基金 C 类份额 10.00 份，占基金总份额比例为 0.0000%。    五、 本基金与方向 ETF 的磋议与区别    本基金为方向 ETF 的汇注基金，二者既有磋议也有区别：    （1）在投资方法方面，方向 ETF 主要遴选复制法，顺利投资于标的指数的 成份股；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF， 结束对标的指数的考究追踪。    （2）在交游形貌方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方向 ETF；而本基金则与其他普通的盛开式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按                               招募讲解书（更新） “未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方向 ETF 功绩阐述可能出现互异。可能激励互异的因素主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。方向 ETF 看成一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金看成普通的 盛开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。方向 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单的要求进行申赎的形貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按 照未知价法进行申赎的形貌，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别确立   本基金根据销售用度收取形貌的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.40%的年费率计 提销售服务费，不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，不收取申购用度的基金份额， 称为 E 类基金份额。联系费率实在立及费率水平在本招募讲解书或联系公告中列 示。   本基金各种基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各种 基金份额将分别诡计和公告基金份额净值。诡计公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总额   投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得彼此调理。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可加多、减少或调整基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及端正进行调整并在调整实施之日前依照 《信息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额执有东谈主大 会。                               招募讲解书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同 时本基金方向 ETF 允洽基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主 依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资 机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中给以表露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并提议解 决决策，如调理运作形貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同成效   根据联系章程，本基金称心基金合同成效条件，基金合同于 2019 年 12 月                                   招募讲解书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募讲解书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他形貌办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的盛开日实时分   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时分在招募讲解书或联系公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及开 放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 17 日开动办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调理 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 值为基准进行诡计；                               招募讲解书（更新） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待； 处理端正等在驯服基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新端正开动实施前依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在盛开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时分 进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他形貌查询央求的说明情况。若申购不堪利， 则申购款项退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利 息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。                               招募讲解书（更新）   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于央求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东谈主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应死守联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲 转入直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分拨的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东谈主网上交游系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为 单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错章程并调整前述份额上限，具体章程请参见更新的招募讲解书或联系 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 交游账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 定请参见如期更新的招募讲解书或联系公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述次序对基金限制给以控                                招募讲解书（更新） 制。具体章程请参见如期更新的招募讲解书或联系公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施永别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及聚会计划；   d、企业年金理事会请托的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东谈主税收递延型营业养老保障等家具；   g、养老方向基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户鸿沟。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   A 类基金份额的申购费率  申购金额 M（含申购      申购费率（通过直销中心     申购费率     费）            申购的待业金客户）     （其他投资者）    M＜100 万元          0.12%        1.20%     万元                                         招募讲解书（更新）    M≥500 万元                  1000 元/笔   A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、 登记等各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随执只怕分递减。赎 回费率见下表：     份额类别        执有期限（N）                 赎回费率    A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥2 年                    0    C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥30 日                   0    E 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥7 日                    0   （注：1 年指 365 日，2 年为 730 天，以此类推；赎回份额执只怕分的诡计， 以该份额自登记机构说明之日开动诡计。）   （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额执有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，执有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。执有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行允洽圭表后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率 或收费形貌，并最迟应于新的费率或收费形貌实施日前依照《信息表露办法》的 联系章程在章程媒介上公告。                                        招募讲解书（更新）   七、 申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额诡计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额诡计方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 10,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.12%）=9,988.01 元   申购用度=10,000-9,988.01=11.99 元                                        招募讲解书（更新）   申购份额=9,988.01/1.1500=8,685.23 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,685.23 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，执只怕分为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其得回的 赎回金额诡计如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0.50%＝54.00 元   净赎回金额＝10,800.00-54.00＝10,746.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执只怕分为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,746.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 E 类基金份额，执只怕分为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额诡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50 元                                        招募讲解书（更新）    赎回金额＝12,500.00-187.50＝12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收 市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽圭表，不错允洽延长 诡计或公告。 额执有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，定 期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东谈主不错允洽调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法则以及 监管部门、自律端正的章程。具体见基金管理东谈主届时的联系公告。    八、 申购和赎回的登记    投资者申购基金凯旋后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。    投资者赎回基金凯旋后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。    基金管理东谈主不错在法律法则允许的鸿沟内，对上述登记办理时分进行调整， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前在章程媒介公告。    九、 拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。                                招募讲解书（更新） 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 无法诡计当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申 购款项本金将退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额执有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等次序。基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要， 也不错遴选上述次序对基金限制给以控制。   若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项：                              招募讲解书（更新） 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 无法诡计当日基金资产净值。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理形貌   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额 总额后的余额)朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，                              招募讲解书（更新） 按正常赎回圭表实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的基金份额朝向前 一盛开日的基金总份额的 10%（“大额赎回央求东谈主”）时，基金管理东谈主不错对大 额赎回央求东谈主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回央求东谈主的赎回央求，具 体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求 的鸿沟内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例说明，对大额赎回央求东谈主未予说明 的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部说明，则对 全部未说明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的 全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体圭表，按照本条章程的脱期赎回或取 消赎回的形貌办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登 公告。基金管理东谈主在履行允洽圭表后，有权根据那时市集环境调整前述比例和办 理次序，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得朝上 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。                             招募讲解书（更新）   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书章程的其他形貌在 3 个交游日内通告基金份额执有东谈主，讲解联系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各种基金份额净值。 间，依照《信息表露办法》的联系章程，最迟于再行盛开日在章程媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时分，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、 基金调理   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 联系端正由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与联系机构。   十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、允洽法律法则的其它非交游过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的形貌进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的形貌进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于允洽条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。                              招募讲解书（更新）   十五、 基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   十六、 如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资计划，具体端正由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或如期更新的招募讲解书中所章程的定 期定额投资计划最低申购金额。   十七、 基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游形貌进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务端正办理基金份额转让业务。   十九、 基金管理东谈主可在法律法则允许的鸿沟内，在对基金份额执有东谈主利益 骨子性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告。                               招募讲解书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资方向   本基金通过投资于方向 ETF，考究追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的呈报。   二、 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地结束投资方向，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板偏执他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单子、方位政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金以方向 ETF 看成其主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资方向 ETF。本基金并不参与方向 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力图净值增 长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的竣工值不朝上 0.35%，年追踪谬误 不朝上 4%。如因标的指数编制端正调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误 朝上正常鸿沟的，基金管理东谈主将遴选合理次序幸免追踪谬误进一步扩大。   当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调                                   招募讲解书（更新） 整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对 联系成份股进行调整。   为结束考究追踪标的指数的投资方向，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于方向 ETF。为更好地结束投资方向，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需允洽中国证监会的联系章程。   本基金投资方向 ETF 的形貌如下：   （1）申购和赎回：方向 ETF 盛开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照方向 ETF 法律文献的约定以其他形貌申赎方向 ETF。   （2）二级市集形貌：方向 ETF 上市交游后，在二级市集进行方向 ETF 基金 份额的交游。   当方向 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整，不消召开基金份额执有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资想法是为准备构建股票组合以申购方向 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按 照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股偏执权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法得回满盈数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行允洽的替代。   本基金在空洞洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程                                招募讲解书（更新） 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、市集调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采纳。本基金债券投资的想法 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪谬误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等联系金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以控制并裁减投资组合风险、提高投资效果，裁减追踪谬误， 从而更好地结束本基金的投资方向。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要采纳 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分洽商国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为想法，参与国债期货的投资，以裁减追踪谬误。   本基金在法律法则允许的前提下，可在空洞洽商预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地结束投资方向，在加强风险留神并驯服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上， 合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行允洽圭表后，本基金可 相应调整和更新联系投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；                                 招募讲解书（更新）    （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上 该资产支执证券限制的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得朝上其各种资产支执证券整个限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再允洽投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当死守下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的    （11）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金执有的                                 招募讲解书（更新） 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 诡计；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不允洽该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （20）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数因素股调整、标的指数因素股 流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的 因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交                              招募讲解书（更新） 易日内进行调整；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标 的指数因素股调整、标的指数因素股流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽第（1）项投 资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金投资不允洽第（15）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   为调养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏执他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程拦阻从事的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行 控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                             招募讲解书（更新） 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述拦阻性章程，基金管理东谈主在履行允洽 圭表后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程实行，不需经基金份额 执有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金以中证国企一带沿途指数为标的指数。   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议处理方 案，如更换基金标的指数、调理运作形貌，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止，但下文“方向 ETF 发生联系 变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带沿途指数。中证国企一带沿途指数以参与 一带沿途栽种的国企上市公司为主要待选样板，从中及第企业盈利质料、成长能 力与 ESG 等三个方面举座得分较高的 100 只上市公司证券看成指数样本，以反应 受益于一带沿途主题的国企上市公司证券在沪深市集的举座阐述。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证国企一带沿途指数   指数简称：国企一带沿途   英文称号：CSI SOEs along Belt and Road Index                                       招募讲解书（更新）    英文简称：SOEs Belt and Road    指数代码：000859    （2）指数基日和基点    该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本及第方法    中证 800 指数样本。    （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有成本能施加首要影响的其它类 上市公司中，及第在一带沿途沿线国度或地区进行投资、并购、名目承建，或与 一带沿途沿线国度或地区进行收支口贸易，或在一带沿途的国内沿线地区承担重 要基础设施栽种及运营等职能的上市公司证券看成待选样本；    （B）评估待选样本的盈利质料、成长能力和中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行尺度化处理，临了将三个尺度化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的空洞得分；    （C）及第空洞得分最高的 100 只证券看成指数样本，其中其它类上市证券 不朝上 20 只    （4）指数诡计    指数诡计公式为：    陈说期指数=陈说期样本股的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见诡计与调养详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指 数以空洞得分进行加权，且单个样本权重不朝上 5%，其它类样本权重整个不超 过 20%。    （5）指数样本和权重调整    指数样本每半年调整一次，样本调整实施时分分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。每次调整的样本比例一般不朝上 20%。样本调整确立 缓冲区，名次在 80 名内的新样本优先插足，名次在 120 名之前的老样本优先保                                      招募讲解书（更新） 留。权重因子随样本股如期调整而调整，调整时分与指数样本如期调整实施时分 相通。不才一个如期调整日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本如期调整而调整，调整时分与指数样本如期调整实施时分相 同。不才一个如期调整日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与调养详情处理。    （6）联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩相比基准为：中证国企一带沿途指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的 为中证国企一带沿途指数，因此本基金领受上述功绩相比基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应允洽圭表，并在调整实施前依照《信息表露办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 汇注基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。    七、 方向 ETF 发生联系变更情形时的处理    方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的汇注基金变更 为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的 指数的指数基金，则本基金将本着调养投资者正当权益的原则，及第其他合适的 指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。    （1）方向 ETF 交游形貌发生首要变更以致本基金的投资策略难以结束；    （2）方向 ETF 停止上市；                                                  招募讲解书（更新）        （3）方向 ETF 基金合同停止；        （4）方向 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基      金管理东谈主相通的除外）；        （5）方向 ETF 与其他基金进行合并；        （6）中国证监会章程的其他情形。        若方向 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该方向      ETF。但方向 ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，      本基金的基金份额执有东谈主可出席方向 ETF 基金份额执有东谈主大会并进行表决，方向      ETF 基金份额执有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份      额执有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的汇注基金。        八、 基金管理东谈主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法      护基金份额执有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        九、 投资组合陈说        （一） 陈说期末基金资产组合情况 序号             名目          金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              －                    －        其中：债券                      910,396.11                  4.85              资产支执证券                       －                    －                                                               招募讲解书（更新）             其中：买断式回购的买入返售金                                                     －                             －         融资产          （二） 期末投资方向基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东谈主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                                      富                 国中证            交                          股         国基金                        票型          管理有                 带沿途           放式                                    限公司                 ETF          （三） 陈说期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本陈说期末未执有境内股票资产。          （四） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本陈说期末未执有股票资产。          （五） 陈说期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募讲解书（更新）       （六） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）       （七） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细       注：本基金本陈说期末未执有资产支执证券。       （八） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本陈说期末未执有贵金属投资。       （九） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本陈说期末未执有权证。       （十） 陈说期末本基金投资的股指期货交游情况讲解      公允价值变动总额整个(元)                                                     －      股指期货投成本期收益(元)                                                     －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本陈说期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要采纳 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效果，从而更                                  招募讲解书（更新） 好地追踪标的指数。      （十一） 陈说期末本基金投资的国债期货交游情况讲解      本基金将充分洽商国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为想法，参与国债期货的投资，以裁减追踪谬误。 公允价值变动总额整个（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本陈说期末未投资国债期货。      本基金本陈说期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合陈说附注 造访，或在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访，或 在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金本陈说期末未执有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募讲解书（更新）      注：本基金本陈说期末未执有处于转股期的可调理债券。      注：本基金本陈说期末未执有股票。      因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。                                                               招募讲解书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。        一、 本陈说期基金份额净值收益率偏执与同期功绩相比基准收益率的比    较        （1）富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 A                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 C                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④                                                               招募讲解书（更新）        （3）富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 E                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        二、 自基金合同成效以来基金累计净值收益率变动偏执与同期功绩相比    基准收益率变动的相比        （1）自基金合同成效以来富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 A 基金累计净值    收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图        注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。    日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。        （2）自基金合同成效以来富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 C 基金累计净值    收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                                         招募讲解书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额成效以来富国中证国企一带沿途 ETF 汇注 E 基金累计 净值收益率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                                   招募讲解书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 算。                             招募讲解书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、 基金财产的支执和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募讲解书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且粗犷获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限定作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值                               招募讲解书（更新） 进行调整并确定公允价值。   四、 估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调理债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时领受估值期间确定其公允价值进行估值。如成本粗犷近似体现公允价 值，应执续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生调动时作念出允洽调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则领受                            招募讲解书（更新） 估值期间确定公允价值；   （4）流通受限股票，包括非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司鼓动 公拓荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受 最近交游日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分调养基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处理。                                招募讲解书（更新）   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法则、监管 机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 估值缺陷的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的次序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 缺陷时，视为基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的使命东谈主应当对由于该估值缺陷遭受损欠妥事东谈主（ “受损方”）的顺利损失按下 述“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷使命方应及                             招募讲解书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷使命方承担； 由于估值缺陷使命方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺陷使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值缺陷使命方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺陷使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值缺陷的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷使命方仍应付估值缺陷负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值缺陷使命方。   （4）估值缺陷调整领受尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的形貌。   估值缺陷被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的使命方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现缺陷时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的次序正式损失进一步扩大。                              招募讲解书（更新）   （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   用于基金信息表露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游收尾后诡计当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给以公 布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值缺陷处理； 三方机构发送的数据缺陷等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然依然遴选必要、允洽、合理的次序进行检查，但未能发现该缺陷的， 由此形成的基金资产估值缺陷，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的次序排斥或缩小由此形成的影响。                               招募讲解书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同成效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对各种基金份额分别采纳不同的分成形貌，投资者可采纳现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨形貌是现款分成；   在驯服法律法则和监管部门的章程，且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽 圭表后可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形貌等内容。                             招募讲解书（更新）   五、 收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务端正》实行。                               招募讲解书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提尺度和支付形貌   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所执有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所执有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费                               招募讲解书（更新） 按前一日基金资产净值扣除所执有方向 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所执有方向 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应契约 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募讲解书（更新） 目。   二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取形貌和使用形貌参见本招募讲解书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取形貌和使用形貌参见本招募讲解书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   四、 基金用度的调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协筹商情调整基金管理费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率，此项调整须召开基金份额执有东谈主大会审议通过。调低基 金销售服务费率无需经基金份额执有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 费率实施前依照《信息表露办法》的联系章程在章程媒介刊登公告。                                  招募讲解书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面形貌说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                            招募讲解书（更新）           第十六部分 基金的信息表露   一、 本基金的信息表露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同偏执他联系章程。联系法律法则关 于信息表露的表露形貌、登载媒介、报备形貌等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主偏执日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然 东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予表露的基金信 息通过允洽中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者粗犷按照基金合同约定的时分和形貌查阅或者复制公开表露的信息 尊府。   三、 本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：                             招募讲解书（更新）   四、 本基金公开表露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除卓绝讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、 公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管契约、基金家具尊府概要 执有东谈主大会召开的端正及具体圭表，讲解基金家具的特质等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募讲解书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具尊府概要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金                             招募讲解书（更新） 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站表露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露盛开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计形貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗犷在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在章程报刊上。                              招募讲解书（更新）   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他坚苦信息”项下表露该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说 期内执有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生首要事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十；                             招募讲解书（更新） 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 形貌和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）泄漏公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东谈主权益的，联系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开泄漏，并将 联系情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议                            招募讲解书（更新）   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲解书（更 新）等文献中表露所执基金的以下联系情况，包括：（1）投资政策、执仓情况、 损益情况、净值表露时分等。（2）交游及执有基金产生的用度，招募讲解书中 应当列明诡计方法并例如讲解。（3）本基金执有的基金发生的首要影响事件， 如调理运作形貌、与其他基金合并、停止基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会 等。（4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支执证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈说中表露其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈说中表露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十二）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲解书（更 新）等文献中表露股指期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 投资政策和投资方向。   （十三）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲解书（更 新）等文献中表露国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 投资政策和投资方向等。   （十四）参与转融通证券出借业务的信息   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等如期陈说和招募讲解书（更新）等文献中表露参与转融通证券出借业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就陈说期内 发生的首要关联交游事项作念详备讲解。                             招募讲解书（更新）   （十五）计帐陈说   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在章程报刊上。   （十六）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市交游的股票实行。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息 表露内容与步地准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈说、更新的招募讲解书、基金家具尊府概要、基金计帐陈说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介表露信息，而且 在不同媒介上表露归并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律端正的联系章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                             招募讲解书（更新）   七、 暂停或延长信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金联系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息表露时；   八、 信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息表露事项以法律法则章程及本章勤俭定的内容为准。                             招募讲解书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利简洁接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行移动联系的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者粗犷用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分布这 种非系统风险，但不成完全袒护。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因违约而产生的证券交割风险。                              招募讲解书（更新）   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以致莫得满盈的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型交游局面，主要投资对象为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地结束投资方向，本基金可少量投资于 部分非成份股、存托凭证、债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存 单、繁衍器具、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会联系章程），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未 有高皆集度的特征，空洞评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调整，以应付 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他次序。   具体次序，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多量赎回的情形及处理形貌”的联系内容。   在市集大幅波动、流动性清贫等顶点情况下发生无法应付基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，及第脱期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、延                                 招募讲解书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具 看成赞助次序。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各种流动性风险管理工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依 照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额执有东谈主的正当权益。   （四）操立场险   操立场险是指基金运作过程中，因里面控制存在障碍或者东谈主为因素形成操作 造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游 缺陷、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，若是基金管理东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者违反 基金合同联系章程的风险。   （七）本基金的稀奇风险   本基金为方向 ETF 汇注基金，投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 风险（包括基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计缺陷的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现款替代形貌的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险、追踪谬误控制未达约定方向的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等）、方向 ETF 的期间风险等风 险。而本基金看成普通的盛开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。会导致本基金与标指数之间的追踪谬误。另外，本基金看成盛开 式基金，需在每个盛开日接受投资者的申购或赎回央求，当发生大额申购和赎回                              招募讲解书（更新） 时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者情绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要次序以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何缺陷对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 缺陷，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决策的障碍有可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述 存在互异，因标的指数编制决策的不进修也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪谬误，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   a)基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   b)若成份股停牌时分较长，在约定时安分仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   c)在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出                               招募讲解书（更新） 成份股以获取足额的现款，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回等流动性风险控制 次序，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （2）追踪谬误控制未达约定方向   在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的竣工值不朝上 0.35%，年追踪谬误不朝上 4%。如因标的指数编制端正调 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误朝上正常鸿沟的，基金管理东谈主将遴选合 理次序幸免追踪谬误进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的 指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪谬误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 水平、期间技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因清贫卖空、 对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （3）指数编制机构住手服务的风险                              招募讲解书（更新）   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和调养，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会陈说并提议处理决策，如更换基金标的指数、调理运 作形貌，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同停止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调理运作形貌，与其他基金合 并，或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与联系市集阐述有在互异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，遴选保证金交游，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金的投资鸿沟包括资产支执证券。资产支执证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支执证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的违约所形成的可能损失。简易单敬爱上讲，信用风险阐述为证券 化资产所产生的现款流不成支执本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支执证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支执证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支执证券不成飞速、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。                              招募讲解书（更新）   （5）操立场险是指联系各方在业务操作过程中，因操作造作或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支执证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能靠近出 借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券 市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方违约、业务端正调整、信息 期间不成正常运行等风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的稀奇风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主履行享有的权益与境外基础证券执 有东谈主的权益天然基本极端，但并不成等同于顺利执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以股 东身份顺利愚弄鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并 愚弄分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生首要、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托协                            招募讲解书（更新） 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通告的形貌，即对本基金成效。本基金可能无法对此愚弄表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   鼎新企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的章程；依然在境外上市的，还需要驯服境外上市 地联系端正。投资者权利偏执愚弄可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等执有，境内投资者可能无法履行参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出目下一个市集正常交游而在另一个市集实施停牌等舒服。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈说不雅点、境表里交游机制互异、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募讲解书（更新）   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行动， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的相通类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券市集遍及规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险 之间的匹配检修。   （九）其他风险 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；                              招募讲解书（更新）  （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公拓荒售， 基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募讲解书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                              招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                              招募讲解书（更新）            第十九部分 基金合同的内容纲领   一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要次序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调理央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者                             招募讲解书（更新） 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调理、非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务端正；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选允洽合理的次序使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                              招募讲解书（更新） 基金合同偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予隐秘，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时分发出，而且 保证投资者粗犷按照基金合同章程的时分和形貌，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；                             招募讲解书（更新）   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全支执基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集端正，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、起劲尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；                              招募讲解书（更新）   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系章程另有规 定外，在基金信息公开表露前给以隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金管理东谈主在各坚苦方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否遴选了允洽的 次序；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近赶走、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；                              招募讲解书（更新）   （21）实行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份归并类别的基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；出席或者请托代表出席方向 ETF 基金份额执有东谈主大会， 对方向 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的方向 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并驯服基金合同、招募讲解书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息表露，实时愚弄权利和履行义务；                               招募讲解书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者基金合同停止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和端正   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的章程实行。   鉴于本基金是方向 ETF 的汇注基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额执 有东谈主大会方面存在一定的磋议，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金 份额出席或者请托代表出席方向 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额执有东谈主大会 的权益登记日，本基金执有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有 的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以方向 ETF 的基金份额执有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的请托以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先罢黜基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份 额执有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或 召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会。                               招募讲解书（更新）   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作形貌；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或提高销售服务费，但根据 法律法则的要求调整该等酬谢尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东谈主大会；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同章程的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、或者变更收费形貌；   （3）调整基金份额类别实在立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本                               招募讲解书（更新） 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法则章程或中国证监会许可的鸿沟 内调整或修改《业务端正》，包括联系基金认购、申购、调理、赎回、基金交游、 非交游过户、转托管等内容；   （8）由于方向 ETF 变更标的指数、交游形貌变更、停止上市或基金合同终 止而变更基金投资方向、鸿沟或策略；   （9）在对基金投资鸿沟和投资策略无骨子性影响的前提下，标的指数改名 或调整指数编制方法，以及因此相应变更功绩相比基准；   （10）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集形貌 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募讲解书（更新） 金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告形貌 告。基金份额执有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形貌；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲解本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信形貌、请托的公证机关偏执联 系形貌和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取形貌。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金                              招募讲解书（更新） 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的形貌   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形貌、通信开会形貌或法律法则和监管 机构允许的其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 执有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲授允洽法律法则、基金合同 和会议通告的章程，而且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他形貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形貌或基金合同约定的其他形貌进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的形貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个办事日内一语气公 布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的形貌收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经                              招募讲解书（更新） 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的请托东谈主执有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲授符 正当律法则、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面形貌授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并愚弄表决权， 具体形貌在会议通告中列明。 非现场形貌相结合的形貌召开基金份额执有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯形貌开会的圭表进行。基金份额执有东谈主不错领受书面、辘集、电话、短信或其 他形貌进行表决，具体形貌由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                              招募讲解书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，开始由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议形貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作形貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以卓绝决议 通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名形貌进行投票表决。   遴选通信形貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的                            招募讲解书（更新） 违犯凭证讲授，不然提交允洽会议通告中章程的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头允洽会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见 安闲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述端正的前提下，具体端正以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大理会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募讲解书（更新） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信形貌进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管端正的部分，如将来法律法则或监 管端正修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。   三、 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的；                              招募讲解书（更新）   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。                              招募讲解书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议处理形貌   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时灵验的仲裁端正进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有贬抑力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、起劲、尽责 地履行基金合同章程的义务，调养基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                    招募讲解书（更新）             第二十部分 基金托管契约的内容纲领     一、 基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成速即间：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织步地：有限使命公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     经营鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：执续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主：葛海蛟     成速即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织步地：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营鸿沟：摄取东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                              招募讲解书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信造访、权衡、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资鸿沟主要为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地结束投资方向，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板偏执他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单子、方位政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的中证国企一带沿途指数股票库等各投资品种的具 体鸿沟实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资 品种的具体鸿沟给以更新和调整，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资鸿沟对基金的投资进行监督。                                 招募讲解书（更新）    （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上 该资产支执证券限制的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各种资产支执证券，不得朝上其各种资产支执证券整个限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再允洽投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当死守下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的    （11）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；                                 招募讲解书（更新）   （12）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金执有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）不得朝上基金资产净值的 45%；基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）不得 朝上基金资产净值的 45%；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 诡计；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不允洽该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （20）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数因素股调整、标的指数因素股                              招募讲解书（更新） 流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的 因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标 的指数因素股调整、标的指数因素股流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽第（1）项投 资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金投资不允洽第（15）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行 控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息表露登载基金功绩阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违反上述约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对确 认并以书面步地对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对教唆事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违法事项未能在限期内纠                            招募讲解书（更新） 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈说。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法则、本契约的章程， 应当拒却实行，实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会 陈说。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游圭表依然成效的指示违反法律法则、 本契约章程的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证 监会陈说。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时安分恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联系数据尊府和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 驯服联系法律法则偏执行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支执基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 联系信息表露和监督基金投资运作等行动。 管理、无方正原理未实行或延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本契约联系章程时，应实时以书面步地通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面步地对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法则的章程陈说中国证监会。   四、 基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 律法则、《基金合同》及本契约另有章程，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。                               招募讲解书（更新） 户。 理，确保基金财产的完好意思与孤苦。 章程外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等联系章程的， 由基金管理东谈主在法如期限内遴聘具有从事联系业务经历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主支执和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支执和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系尊府。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管理                              招募讲解书（更新） 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程实行。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间 同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的支执   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支执。基金托管东谈主对其之外机构履行灵验控制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的支执   基金托管东谈主按照法律法则支执由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方执有两份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。首要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自支执至少 15 年。   对于无法取得两份以上原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的                              招募讲解书（更新） 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值诡计与复核 是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门联系章程偏执他法 律法则的章程。用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾后诡计得出当日的各种基金份额净 值，并在盖印后以两边约定的形貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值诡计 结果进行复核，并以两边约定的形貌将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及联系法律法则的章程或者未能充分调养基金份额执有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为基金份额净值估值缺陷。当基金份额净值出现缺陷时，基金管 理东谈主应当立即给以纠正，并遴选合理的次序正式损失进一步扩大；当计价缺陷达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当计价缺陷达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中 国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规 定的，按其章程处理。 基金份额执有东谈主的履行损失，基金管理东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主诡计的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主诡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述                             招募讲解书（更新） 缺陷形成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得 利。若是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构等级三方机构发送的数据缺陷，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然依然遴选必要、允洽、合理的次序进行检查，然则未能发现该缺陷 的，由此形成的基金资产估值缺陷，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的次序缩小或排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   六、 基金份额执有东谈主名册的支执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支执，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支执基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 联系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系尊府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基 金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应驯服隐秘义务。   七、 争议处理形貌   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之想法，不包括香港卓绝 行政区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议 可通过友好协商处理。但若争议未能以协商形貌处理的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁端正进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，除非仲裁裁决另有规                            招募讲解书（更新） 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。   八、 托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的停止   发生以下情况，本托管契约应当停止：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法则的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募讲解书（更新）           第二十一部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交游尊府服务   投资者在交游央求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交游 说明单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 端正详见基金管理东谈主网站公告或联系讲解。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务端正详见基金管理东谈主网站公告或 联系讲解。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游说明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得回投资权衡、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务权衡、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募讲解书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因驯服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微坚信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 探员《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的端正。   八、 基金管理东谈主客户服务说合形貌   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙妥洽，免资料话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请磋议基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等形貌磋议基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面通顺了本招募讲解书。                                      招募讲解书（更新）              第二十二部分 其他应表露事项 序号         公告事项             信息表露形貌       公告日历      富国基金管理有限公司对于增聘富国      中证国企一带沿途交游型盛开式指数      证券投资基金汇注基金基金司理的公              告      富国基金管理有限公司对于富国中证      国企一带沿途交游型盛开式指数证券      投资基金汇注基金基金司理变更的公              告      富国基金管理有限公司对于旗下部分        金合同及托管契约的公告      对于富国中证国企一带沿途交游型开      放式指数证券投资基金汇注基金（C      类份额）暂停通过直销渠谈的申购、      调理转入及如期定额投资业务的公告                            招募讲解书（更新）      第二十三部分 招募讲解书存放偏执查阅形貌   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募讲解书（更新）               第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基 金汇注基金注册的文献   （二）《富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金基 金合同》   （三）《富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金托 管契约》   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国中证国企一带沿途交游型盛开式指数证券投资 基金汇注基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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