大成恒生科技往返型灵通式指数证券投资基金（QDII）                         基金家具良友摘记更新                                               编制日历：2025 年 4 月 21 日                        送出日历：2025 年 5 月 30 日            本摘记提供本基金的迫切信息，是招募确认书的一部分。            作出投资决定前，请阅读好意思满的招募确认书等销售文献。 一、家具好像 基金简称       大成恒生科技 ETF（QDII）     基金代码          159740 基金继续东谈主      大成基金继续有限公司           基金托管东谈主         中国银行股份有限公司 境外托管东谈主      中国银行（香港）有限公司 上市往返所及上市            深圳证券往返所                            2021 年 5 月 27 日 日历 基金合同奏效日    2021 年 5 月 18 日 基金类型       股票型                  往返币种          东谈主民币 运作方式       往返型灵通式               灵通频率          每个灵通日                                 运转担任本基金基 基金司理       冉凌浩                  金司理的日历                                 证券从业日历        2003 年 4 月 1 日            《基金合同》奏效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基            金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金继续东谈主应当在如期诠释中给以透露；贯穿 60            个使命日出现前述情形的，基金继续东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会诠释并提 其他            出处理决策，如抓续运作、疗养运作方式、与其他基金吞并或者断绝基金合同等，并            在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有端正时，            从其端正。 注：本基金份额场内简称：恒生科技 ETF 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资目的与投资策略 详见《大成恒生科技往返型灵通式指数证券投资基金（QDII）更新招募确认书》第四部分“基金的投资”。 投资目的       缜密追踪主见指数，追求追踪偏离度和追踪罪行的最小化。            本基金的追踪主见为：恒生科技指数。            本基金主要投资于主见指数成份股、备选成份股。            为更好地已毕投资目的，本基金还可投资于以下金融用具： 投资范围       针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有雅致流动性的金融用具，包括国内依            法刊行上市的股票（包括创业板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券            （国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短            期融资券、次级债券、政府赞助机构债、政府赞助债券、场所政府债、可疗养债券、          可永别往返可转债、可交换债券）、金钱赞助证券、债券回购、银行入款（包括如期存          款、左券入款等）、同行存单、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权等） 、现款          以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。          针对境外商场，本基金的投资范围包括法律法例允许的、已与中国证监会签署双边监          管合营包涵备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括灵通式基金          和往返型灵通式指数基金（ETF））                          ；已与中国证监会签署双边监管合营包涵备忘录的国          家或地区证券商场公确立行和挂牌往返的平凡股、优先股、存托根据、房地产相信凭          证；政府债券、公司债券、可疗养债券、住房按揭赞助证券、金钱赞助证券及经中国          证监会招供的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银          行单据、贸易单据、回购左券、短期政府债券等货币商场用具；与固定收益、股权、          信用、商品指数、基金等主见物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证          监会招供的境酬酢易所上市往返的权证、期权、期货等金融养殖用具。          其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或          内地与香港股票商场往返互联互通机制进行投资。          本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东谈主在实施相宜关节后，          不错将其纳入投资范围。          本基金投资于主见指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，          且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货          和股票期权合约需交纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款，其          中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。          淌若法律法例或监管机构对该比例条目有变更的，基金继续东谈主在实施相宜关节后，本          基金作念相应疗养。          本基金为完全被迫式指数基金，继承完全复制法，即按照成份股在主见指数中的基准          权重来构建指数化投资组合，并根据主见指数成份股相等权重的变化进行相应疗养。          但因绝顶情况导致本基金无法灵验复制和追踪主见指数时，基金继续东谈主将通过投资其          他成份股、非成份股以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具进行替代，或者对          投资组合继续进行相宜变通和疗养，从而使得投资组合缜密地追踪主见指数。          本基金在股指期货投资中将根据风险继续的原则，以套期保值为目的，在风险可控的          前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将诈欺股指期货来继续绝顶情况下的          流动性风险，如预期大额申购赎回、渊博分成等。 主要投资策略   3、国债期货投资策略          本基金投资国债期货将根据风险继续原则，以套期保值为目的，以袒护商场风险，故          国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金继续东谈主通过动态管          理国债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。          在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险继续的原则，以套期保值为主要目的，          基于严慎原则诈欺股票期权对基金投资组合进行继续，以适度投资组合风险、擢升投          资效率，从而更好地已毕本基金的投资目的。本基金将在灵验适度风险的前提下，选          择流动性好、往返活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并结          合期权订价模子，聘请估值合理的期权合约。                     第 2页 共 6页          本基金将主要以裁减追踪罪行和投资组合流动性继续为目的，轮廓计划流动性和收益          性，构建本基金债券投资组合。          可疗养债券具有债权和股权的双重特点。一般情况下，在权力商场熊市的中后期和熊          牛疗养初期时，可转债这类金钱相对股票而言，具备较好的风险收益比特征。对个股          而言，当可转债估值合理时，用可转债替代股票投资不错起到下行风险有限，而飞腾          空迤逦近的效率。本基金在合理地给出可疗养债券估值的基础上，尽量灵验地挖掘出          投资价值较高的可疗养债券。          本基金将分析金钱赞助证券的金钱特征，臆测失约率和提前偿付比率，并利用收益率          弧线和期权订价模子，对金钱赞助证券进行估值。本基金将通过对金钱赞助证券基础          金钱及结构设想的盘考，麇集多种订价模子，严格适度金钱赞助证券的总体投资畛域          并进行散布投资，以裁减流动性风险。          为更好地已毕投资目的，在加强风险适宜并效力审慎原则的前提下，本基金可根据投          资继续的需要参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用          融资的杠杆作用，裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪罪行，达到灵验追踪主见          指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与          结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理细则出借证券          的范围、期限和比例。 事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为恒生科技指数收益率。          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与 风险收益特征   货币商场基金。同期本基金为往返型灵通式指数基金，继承完全复制法追踪主见指数          发扬，具有与主见指数以及主见指数所代表的股票相同的风险收益特征。 (二) 投资组合伙产成就图表/区域成就图表                         第 3页 共 6页 (三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 注：1、基金的过往事迹不代表曩昔发扬。 三、投成本基金触及的用度 (一) 基金销售策划用度    （1）投资东谈主在申购或赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不跳跃 0.50%尺度收取佣金，其中包含 证券往返所、登记机构等收取的策划用度。    （2）场内往返用度以证券公司履行收取为准。 (二) 基金运作策划用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别           收费方式/年费率或金额               收取方 继续费                  0.5%            基金继续东谈主和销售机构 托管费                  0.1%               基金托管东谈主 审计用度             80,000.00 元            管帐师事务所 信息透露费            120,000.00 元           端正透露报刊                         第 4页 共 6页           《基金合同》奏效后与基金策划的讼师费、仲裁费和诉讼费；基金份额抓有东谈主大会           用度；基金的银行汇划用度；基金收益分拨中发生的用度； 基金的开户用度；账           户咨嗟用度；基金的证券/期货往返用度、结算用度（包括但不限于在境外商场开           户、往返、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度等）；因投 其他用度      资港股通主见股票而产生的各项合理用度；基金上市费及年费；基金收益分拨中发           生的用度；基金依摄影关法律法例应当交纳的、购买或处置证券相关的任何税收、           征费、关税、印花税、往返相等他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利           息、罚款及用度）以及策划手续费、汇款费、基金的税务代理费等；按照国度相关           端正和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。 注：（1）本基金往返证券等产生的用度和税负，按履行发生额从基金金钱扣除。   （2）审计用度、信息透露费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实 际金额以基金如期诠释透露为准。 (三) 基金运作轮廓用度测算    若投资者认购/申购本基金份额，在抓有技能，投资者需支拨的运作费率如下表：                  基金运作轮廓费率（年化） 注：基金继续费率、托管费率、销售行状费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报 透露的策划数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切辅导 (一) 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应追究阅读本基金 的《招募确认书》等销售文献。    本基金独到风险：    一）指数化投资的风险    本基金投资于主见指数成份股、备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净 值的 90%，事迹发扬将会跟着主见指数的波动而波动； 同期本基金在多数情况下将保管较高的股票仓位， 在股票商场着落的历程中，可能靠近基金净值与主见指数同步着落的风险。    二）主见指数的风险    主见指数并弗成代表统共这个词股票商场。主见指数成份股的平均答复率与统共这个词股票商场的平均答复率可能 存在偏离。    主见指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司设想气象、投资者情态和往返轨制等各 种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。    主见指数因为编制决策的缺欠有可能导致主见指数的发扬与总体商场发扬有在各异，因主见指数编制 决策的不熟习也可能导致指数疗养较大，增多基金投资成本，并有可能因此增多追踪罪行，影响投资收益。    根据基金合同商定，如出现变更主见指数的情形，本基金将变更主见指数。基于原主见指数的投资策略 将会转换，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与新的主见指数保抓一致，投资者须承担此项疗养 带来的风险。                      第 5页 共 6页   本基金力图将日均追踪偏离度的有余值适度在 0.35%以内，年化追踪罪行适度 4%以内，但因主见指数 编制国法疗养或其他要素可能导致追踪罪行跳跃上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   本基金的主见指数由指数编制机构发布并继续和咨嗟，曩昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指 数的继续和咨嗟，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会诠释并建议 处理决策，如更换基金主见指数、疗养运作方式，与其他基金吞并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金主见指数、疗养运作方式，与其他基金吞并、或者 断绝基金合同等风险。   三）基金投资组合答复与主见指数答复偏离的风险   四）基金继续东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险   五）基金份额二级商场往返价钱折溢价的风险   六）IOPV 诡计乖张的风险   深圳证券往返所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往返、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 诡计也可能出现乖张。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导 致亏本，需投资东谈主自行承担后果。   七）退市风险   八）申购及赎回风险   九）第三方机构行状的风险   十）继续风险   十一）引入境外托管东谈主的风险   十一）参与融资及转融通证券出借业务的风险 (二) 迫切辅导     基金家具良友摘记信息发生首要变更的，基金继续东谈主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，基 金继续东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获得 基金的策划信息，敬请同期热心基金继续东谈主发布的策划临时公告等。     大成恒生科技往返型灵通式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证监会【2021】     中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。     基金继续东谈主依照恪称拖累、西宾信用、严慎尽力的原则继续和诈欺基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。 五、其他良友查询方式   以下良友详见基金继续东谈主网站www.dcfund.com.cn客服电话4008885558 证券投资基金（QDII）托管左券、大成恒生科技往返型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募确认书                       第 6页 共 6页