祥瑞港股通恒生中国企业交往型灵通式指数证券投资基金
基金居品尊府纲目更新
编制日历：2025 年 5 月 22 日
送出日历：2025 年 5 月 30 日
本纲目提供本基金的迫切信息，是招募证明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募证明书等销售文献。
一、居品能够
基金简称 祥瑞恒生中国企业 ETF 基金代码 159960
基金治理东谈主 祥瑞基金治理有限公司 基金托管东谈主 中国银行股份有限公司
上市交往所及上市日 深圳证券交 2018 年 10
基金合同成效日 2018 年 9 月 21 日
期 易所 月 22 日
基金类型 股票型 交往币种 东谈主民币
运作阵势 交往型灵通式 灵通频率 每个灵通日
启动担任本基金基金
基金司理 翁欣 司理的日历
证券从业日历 2020 年 2 月 17 日
《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》章程的因不再具备上市条款而应当阻隔
其他 上市的情形时，本基金将变更为非上市的灵通式指数基金，基金称呼变更为“祥瑞
港股通恒生中国企业指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金转型
并阻隔上市后，关于本基金场内份额的处理法令由基金治理东谈主提前制定并公告。
二、基金投资与净值阐述
(一) 投资蓄意与投资策略
投资蓄意 缜密追踪主义指数，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化。
本基金投资于主义指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通主义股票、
债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、次级债、政府复旧机构债券、可调遣债券（含可分辨交往
可转债）、可交换债券、中小企业私募债券等）
、钞票复旧证券、债券回购、银行入款
（包括条约入款、奉告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、现款、权证、
股指期货等金融养殖品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，
投资规模
本基金投资于主义指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，
且不低于非现款基金钞票的 80%。
本基金不错在履行适当重要后，参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当重要后，
不错将其纳入投资规模。
本基金的主义指数为恒生中国企业指数。
主要投资策略 本基金为被迫式指数基金，接纳指数复制法。本基金按照成份股在主义指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并凭据主义指数成份股偏激权重的变化进行相应治愈，在
保抓基金钞票的流动性前提下，达到灵验复制主义指数的目的。本基金力求将日均跟
踪偏离度的完满值遏抑在 0.35%以内，年化追踪弱点遏抑在 2%以内。
功绩比较基准 恒生中国企业指数（经汇率治愈）收益率
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金主要接纳完全复制法追踪主义指数的阐述，具有与主义指数相似的风
险收益特征。本基金主要通过港股通投资于香港证券阛阓中具有邃密流动性的金融工
风险收益特征
具。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险除外，本
基金还面对港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交夙昔不连贯可
能带来的风险等。
注：详见本基金招募证明书第十二部分“基金的投资”。
(二) 投资组搭伙产确立图表/区域确立图表
注：由于四舍五入原因，分项之和与想到可能有尾差。
(三) 自基金合同成效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：1、数据截止日历为 2024 年 12 月 31 日；
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三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售关系用度
注：1、投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不提高 0.5%的步伐收取佣金，其中包含证券交往所、
登记机构等收取的关系用度。
登记机构等收取的关系用度。
注：场内交往用度以证券公司实践收取为准
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费阵势/年费率或金额 收取方
治理费 0.5% 基金治理东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
审计用度 40,000.00 元 司帐师事务所
信息清晰费 120,000.00 元 章程清晰报刊
其他用度 按照磋磨章程和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：1、关系用度金额为基金全体承担用度，且年金额为预估值，最终实践金额以基金依期呈报清晰为准。
(三) 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓就怕间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
抓就怕间 0.69%
注：基金治理费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报
清晰的关整个据为基准测算。
四、风险揭示与迫切指示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。
本基金面对的主要风险有本基金的终点风险、港股投资风险、投资器具的关系风险、科创板的投资风
险、策略变更风险、不可抗力风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险等；
本基金的专有风险:
基金面对不行通过港股通进行买入交往的风险。在港股通逐日额度满时，本基金存在无法进行申购的风险。
波及港股通交往的其他风险具体见下文“2、港股投资风险”。
守策略，由此可能对基金钞票价值产生不利影响。
①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不酌量用度和税收，这将导致基金收益率逾期于主义
指数收益率，产生负的追踪偏离度。
②指数成份股派发现款红利等要素将导致基金收益率提高主义指数收益率，产生正的追踪偏离度。
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③当主义指数治愈成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等作为导致该成份股在指数中的权重发生
变化，或主义指数变更编制方法时，基金在相应的组合治愈中可能暂时扩大与主义指数的组成相反，而况会
产生相应的交往成本，导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。
④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭逢主义指数成份股摘牌或流动性差等情形
时，基金可能无法实时治愈投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。
⑤在基金进行指数化投资经由中，基金治理东谈主的治理才气，举例追踪指数的水平、技巧技巧、买入卖出
的时机遴荐等，王人会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和追踪弱点。
⑥其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的法令，基金投资组合中个别股票的抓有比例与主义指
数中该股票的权重可能不交流；因指数发布机构指数编制舛错等产生的追踪偏离度与追踪弱点。
本基金力求将日均追踪偏离度的完满值遏抑在 0.35%以内，年化追踪弱点遏抑在 2%以内，但因主义指
数编制法令治愈或其他要素可能导致追踪弱点提高上述规模，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较
大偏离。
①本基金最小申购、赎回单元建设较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级阛阓上按交往价钱
卖出基金份额。
②基金将在深圳证券交往所上市交往，但不保证阛阓交往一定活跃；基金的交往可能因各式原因被暂
停，当基金不再得当关系上市条款时，基金的上市也可能被阻隔；此外基金通过港股通机制投资于香港市
场，香港阛阓的突发特性况也可能会对本基金的交往产生影响。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。然而，基金的二级市
场交往价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。
成份股组成偏激权重构建投资组合，并凭据主义指数成份股偏激权重的变动进行相应治愈。本基金主义指数
恒生中国企业指数的成份股王人为流动性较高的股票，总体来看，投资主义规模较大、流动性鼓胀，不错匹配
逐日灵通的申购赎回安排。
基金”后，在出现大王人赎回情形下，基金治理东谈主不错凭据基金其时的钞票组合气象或大王人赎回份额占比情况
决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个灵通日苦求赎回基金
份额提高基金总份额一定比例以上的，基金治理东谈主有权对其采用宽限办理赎回苦求的措施。详见《招募证明
书》“十、基金转型的情况”中“一、转型后基金的申购和赎回”中“（十）大王人赎回的情形及处理阵势”
部安分容。
东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后，将应用多种流动性风险治理器具对赎回苦求等进行适度治愈，
以应酬流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：
①暂停给与申购、赎回苦求；
②降速支付赎回款项；
③暂停估值；
④中国证监会招供的其他措施。具体措施，详见招募证明书“十一、基金份额的申购与赎回”中“八、
断绝或暂停申购的情形”、 “九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”及“十五、基金钞票的估值”中“六、
暂停估值的情形”的关系内容。当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足扫数投资者的赎回申
请，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期。
易、申购、赎回基金份额时参考。由于狡计公式等数据开始及开始时辰不同，IOPV 与实时的基金份额净值
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可能存在相反，与投资者申购赎回的实践结算价钱也可能存在相反，IOPV 狡计还可能出现舛错，投资者若
参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单
位一齐赎回。
替代、现款差额等。在组合证券变现经由中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变现
后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。
率尽可能迫临主义指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，
收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。
金将变更主义指数。基于原主义指数的投资策略可能改换，投资组合需随之治愈，基金的收益风险特征将与
新的主义指数保抓一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。
本基金的主义指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指
数的治理和爱戴，本基金将凭据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会呈报并忽视
治理决议，如更换基金主义指数、调遣运作阵势，与其他基金归并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金主义指数、调遣运作阵势，与其他基金归并、或者
阻隔基金合同等风险。
自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至治理决议敬佩并实行前，基金治理东谈主应按照指数编制机
构提供的最近一个交夙昔的指数信息衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时间由于标
的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系阛阓阐述有在相反，影响投资收益。
主义指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
溢价水平。
行结算（具体见招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与样式”关系商定），
由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。
要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措
施，投资者将面对无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。
①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到法令、暂停或阻隔，由此影响对投资者
申购赎回做事的风险。
②登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算阵势发生变化，轨制治愈可
能给投资者带来交融偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券、期货交往所偏激他代理机构。
③证券、期货交往所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损。
作无理或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，申购赎回清单编制舛错、越权违法交往、诓骗作为、交
易舛错、IT 系统故障等风险。在基金的各式交往作为或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错
而影响交往的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金治理东谈主、基金托管东谈主、
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登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等。
(二) 迫切指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明
投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋力的原则治理和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
关于因本基金合同的签订、内容、履行和证明或与本基金合同磋磨的争议，合同当事东谈主应尽量通过协
商、息争路线治理。不肯或者不行通过协商、息争治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲
裁委员会进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉
方承担。
基金居品尊府纲目信息发生首要变更的，基金治理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，基
金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确赢得
基金的关系信息，敬请同期关怀基金治理东谈主发布的关系临时公告等。
五、其他尊府查询阵势
以下尊府详见祥瑞基金官方网站
网址：fund.pingan.com 客服电话：400-800-4800（免远程话费）
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